论文题目：近代英国个人破产制度研究

学生姓名：袁跃华

申请学位级别：历史学博士

申请专业名称：世界史

研究方向：欧洲经济社会史

指导教师姓名：张乃和教授

提交论文日期：2021年3月

中文摘要

近代英国个人破产制度发端于16世纪，1542年《破产法》是其标志。经过三百多年的历史演变，1883年《破产法》标志着近代英国个人破产制度的成熟。从1542年到1883年形成了相对完整的历史阶段。1542年是本文研究的起点，1883年是本文研究的终点。本文旨在专题研究这一历史阶段的英国个人破产制度问题。

国外学者关于近代英国个人破产制度的研究成果较多，但并不系统，国内学者则对这一问题少有关注，所以该问题值得探讨，具有一定的研究意义。本文通过解读破产法制定法、个人破产法庭判例、议会报告、议会辩论集等原始文献，在目前国内外研究成果的基础上，运用马克思主义发生学方法，尝试分析不同时期个人破产发展的历史背景，然后分析破产条件、破产申请与实施、破产清算、破产结果等个人破产制度变化过程，梳理出近代英国个人破产制度历史变化的轨迹。

全文主要由绪论、论文主体、结语和附录四大部分构成。其中，绪论部分主要交代了本文研究的主要问题，即近代英国个人破产制度的演变过程；同时对本文涉及的个人破产与公司破产、破产法与破产制度、法律与法律制度、破产法庭与整顿协议等核心概念进行了阐述与界定。在梳理了国内外的相关研究状况之后，阐述了这一选题的理论意义与现实意义，运用马克思主义发生学研究方法，本文将以近代英国51部《破产法》制定法原始文献为基础，加上法庭判例、议会文件等文献，对近代英国个人破产制度进行较为系统的梳理与分析。

全文主体部分共分为五章。第一章主要阐述近代英国个人破产制度发端的历史背景、早期个人破产法的主要内容及其影响。中世纪晚期英国处理债务关系的法律不能很好地解决商人破产问题，尤其不能解决集体债务诉讼等，所以亨利八世颁布了1542年《破产法》。该法确立了集中处理破产者财产以及破产财产在债权人之间按照债权比例进行平等分配两个原则，因此该法被普遍认为是近代英国第一部个人破产法，标志着近代英国个人破产制度的发端。然而发端阶段的个人破产法实行债权人优先原则，并没有规定破产免责制度，实行严厉的破产惩罚措施。第二章主要阐述近代英国个人破产制度转变的历史背景、主要内容及其影响。近代英国个人破产制度的转变始于1705年安妮女王《破产法》的实施。该法开始实施个人破产免责制度与豁免财产制度，破产立法开始考虑维护债务人的利益，不再保护绝对的债权人的利益，这是英国个人破产制度重要的转变，1732年《破产法》巩固了破产免责制度，该制度成为了英国个人破产制度不可分割的一部分。然而这个时期破产者免责是以债权人同意为前提条件，这一点具有历史局限性。

第三章主要阐述近代英国个人破产制度稳定实施的历史背景、主要表现及其影响。1732年《破产法》奠定了整个18世纪与19世纪初近代英国个人破产制度的基础。从1732年到1825年，该阶段的个人破产制度没有作出较大幅度的调整，总体处于稳定实施的阶段，破产法没有进行大范围原则与程序上的调整。1825年《破产法》简化了以往破产法条文，解决了一些破产程序问题，并正式确立了破产和解制度。和解制度成为个人破产制度一个重要的组成部分。第四章主要阐述近代英国个人破产制度改革的历史背景、实际进展及其影响。重点阐述了破产管理机构的改革与官方破产财产管理人的设立。早期的破产法确立了大法官法庭对个人破产案件的司法裁决权。然而到了19世纪个人破产人数增多，大法官法庭不能高效地处理个人破产案件。1831年布鲁哈姆制定的《破产法庭法》建立了专业的破产法庭，分离了大法官法庭的个人破产案件审理权，这有效地缓解了大法官法庭的司法案件压力，有利于破产案件审理的专业化。此外这个阶段的个人破产法废除了债权人破产管理制度，实施官方破产管理制度，根本上改变了以往破产财产管理方式，这也是本阶段个人破产制度改革的重要改革内容。

第五章主要阐述了19世纪80年代英国个人破产制度成熟的历史背景、主要内容及影响。19世纪60年代的破产法重新确立了以债权人为中心的破产财产管理制度，但是在实际实施过程中引发了许多严重的问题。19世纪80年代贸易部主席约瑟夫•张伯伦改革个人破产制度，制定了1883年《破产法》。该法肯定了自然人破产主体条件，明确了债务人自愿申请破产地位，确立了以官方接管人为主导的破产实施程序与破产信托人为主体地位的破产清算程序，建立了一套较为完整的破产调查与监督制度，制定了完善的个人破产失权制度与免责制度，形成了一套独具特色的个人破产市场退出机制，保护了债权人与债务人双方的利益，协调了社会整体的利益。这部法律奠定了一百多年英国个人破产制度，以及当代个人破产制度的基础，标志着近代英国个人破产制度成熟。

本文结语部分对近代英国个人破产制度的演变过程进行了系统的概况和总结。首先认为政府管理监督在个人破产制度发挥了重要性的作用。其次，破产立法观念从最初的绝对的债权人利益保护到重视对债权人、债务人二者利益的保护，最后再到债权人、债务人、社会整体三方利益的维护。此外，强调了重要人物在近代英国个人破产制度演变过程中起到了关键性的作用。最后，近代英国个人破产制度在演变过程中经常借鉴国外破产法的立法经验，同时1883年《破产法》也为其他国家和地区的破产法的制定提供了有益的借鉴和启示。

关键词：个人破产近代英国破产财产管理人破产免责制度

目录

中文摘要........................................................................................................................... I

Abstract........................................................................................................................... IV

引注格式说明.................................................................................................................. XI

缩略语对照表................................................................................................................. XII

绪论................................................................................................................................. 1

第一章近代英国个人破产制度的发端.......................................................................... 20

第一节近代英国个人破产制度发端的历史背景...................................................20

一、中世纪晚期英国经济社会的发展.............................................................20

二、中世纪晚期英国债务的法律纠纷与处理................................................ 25

第二节早期个人破产法律的内容..........................................................................32

一、商人破产主体与破产行为的确定........................................................... 32

二、破产管理机构的设置.............................................................................. 46

三、破产财产分配原则的确立.......................................................................58

四、商人破产有罪观与破产惩罚主义...........................................................62

第三节16世纪后期及17世纪英国个人破产制度的影响...................................... 67

一、16世纪与17世纪英国个人破产情况...................................................... 67

二、个人破产制度基本原则的确立............................................................... 70

第二章近代英国个人破产制度的转变......................................................................... 74

第一节近代英国个人破产制度转变的历史背景..................................................75

一、18世纪前期的英国经济社会发展.......................................................... 75

二、保护诚实不幸破产者的社会思潮..........................................................80

第二节个人破产制度转变的主要内容................................................................. 90

一、破产条件的明确..................................................................................... 90

二、破产申请与实施的创新.........................................................................97

三、破产清算程序的创新............................................................................100

四、破产免责制度的出现.............................................................................102

第三节18世纪初期英国个人破产制度的影响..................................................... 106

一、18世纪初期英国个人破产情况.............................................................107

二、债权人和债务人利益兼顾理念的确立..................................................109

第三章近代英国个人破产制度的稳定实施................................................................ 115

第一节近代英国个人破产制度平稳发展的历史背景.........................................116

一、18世纪中后期与19世纪初国内经济社会变革......................................116

二、18世纪中后期与19世纪英国法律制定情况........................................... 119

第二节个人破产法律制度稳定的主要表现......................................................... 123

一、破产条件的稳定与补充............................................................................. 123

二、破产实施与清算程序的稳定与完善.........................................................130

三、破产免责制度的稳定与破产失权制度的出现..........................................140

第三节18世纪中后期与19世纪初英国个人破产制度的影响.................................144

一、18世纪中后期与19世纪初英国的个人破产情况..................................... 144

二、破产有罪观的淡化.................................................................................... 147

第四章近代英国个人破产制度的改革.......................................................................... 152

第一节近代英国个人破产制度改革的历史背景.................................................... 153

一、工业革命的完成....................................................................................... 153

二、法律变革的时代....................................................................................... 155

第二节个人破产制度改革的实际进展................................................................... 159

一、破产条件的扩大....................................................................................... 159

二、破产管理机构的改革................................................................................ 162

三、官方破产财产管理人的设立................................................................... 169

四、破产免责债务人的划分...........................................................................173

第三节19世纪前期英国个人破产制度的影响...................................................... 176

一、19世纪前半期英国个人破产情况........................................................... 177

二、官方管理职能的加强................................................................................ 179

第五章近代英国个人破产制度的成熟..........................................................................185

第一节近代英国个人破产制度成熟的历史背景...................................................186

一、19世纪后期国内经济社会发展背景........................................................ 186

二、社会团体组织对个人破产制度的关注.................................................... 189

第二节个人破产成熟的主要表现..........................................................................196

一、商人破产主体的废除..............................................................................196

二、债权人破产管理制度的建立及其问题..................................................201

三、政府破产监督制度的实施.....................................................................210

四、破产免责制度与失权制度的成熟......................................................... 218

第三节19世纪后期英国个人破产制度的影响.................................................... 220

一、19世纪后期英国个人破产情况............................................................220

二、政府监督职能的强化............................................................................223

三、英国个人破产制度的域外影响.............................................................226

结语.............................................................................................................................. 229

参考文献....................................................................................................................... 233

附录.............................................................................................................................. 253

附录一近代英国破产法制定法年表....................................................................253

附录二近代英国个人破产判例列表.................................................................... 256

附录三1542年《破产法》原文............................................................................258

附录四1883年《破产法》原文........................................................................... 261

附录五近代英国个人破产制度大事年表...........................................................310

作者简介及在学期间所取得的科研成果................................................................. 312

后记.............................................................................................................................313